Seorang pialang saham bekerja di bawah pengawasan Komisi Keamanan dan Pertukaran (SEC) Amerika Serikat, jika mereka berada di Amerika Serikat. Mereka diatur tentang bagaimana mereka dapat menawarkan saham, bagaimana mereka harus memperlakukan transaksi klien mereka, dan hanya dengan lulus tes SEC mereka dapat melakukan bisnis.
Masuk akal untuk mengatakan bahwa pialang saham dapat dilihat sebagai :teman keuangan: oleh klien atau musuh terburuk klien. Itu semua tergantung pada sifat pialang saham, kejujuran mereka, dan kepatuhan terhadap peraturan yang harus mereka ikuti.
Apa yang Dilakukan Pialang?
Hampir semua orang tahu sesuatu tentang pasar saham. Beberapa tahu dari kegiatan yang mencapai outlet berita utama tentang pelanggaran aturan atau prinsip pasar. Kadang-kadang seorang pialang saham didisiplinkan oleh SEC, atau dituntut oleh pengadilan yang berwenang atas kesalahan hukum. Beberapa orang tahu dari peristiwa besar di pasar saham, yaitu kecelakaan pada 1929, gelembung dot com, dan peristiwa lainnya.
Apa yang bisa menjadi pialang saham lakukan untuk Anda? Anda bisa melayani sesamamu. Anda bisa belajar mencari nafkah. Anda bisa menjadi sangat kaya. Anda dapat tumbuh dan terus menjadi prinsip di perusahaan pialang saham Anda sendiri.
Karier sebagai pialang saham harus dimulai dengan lisensi yang tepat. Untuk menjadi berlisensi Anda harus lulus setidaknya dua tes Seri 6, dan Seri 7. Jika Anda bekerja untuk perusahaan dan memajukan karir Anda, ada tes lain yang harus dilewati, yaitu Prinsip Broker, sebelum Anda dapat melakukan itu pekerjaan.
Menjadi pialang saham menawarkan semua tantangan dari posisi penjualan yang penting. Anda harus menjadi spesialis sebelum Anda dapat mulai melakukan pekerjaan yang menghasilkan pendapatan Anda dan memberikan layanan vital yang diharapkan klien Anda. Setelah siap, pekerjaan Anda adalah memberikan klien Anda akses ke berbagai pasar seperti New York Stock Exchange, American Stock Exchange, NASDAQ, beberapa bursa komoditas seperti Chicago Exchange, dan produk asuransi dan perbankan khusus serta.
Jika satu hal dapat dikatakan tentang menjadi pialang saham, itu tidak mudah. Pekerjaan berubah dengan keinginan dan kehendak regulator, kondisi volatilitas dalam ekonomi dan pasar, dan keunikan individu manusia. Menjadi pialang saham membutuhkan dedikasi dan kemampuan untuk belajar dan berkembang seiring perkembangan zaman dan lingkungan keuangan.